主动提供字据！“94后”金融机构东谈主员，“老鼠仓”被罚！

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　　近日，辽宁证监局发布了一则行政处罚。牛某为期货公司投资司理助理，因职务便利瞻念察32只居品的未公开信息。牛某使用他东谈主账户，应用未公开信息进行往还，累计趋同买入金额3920.83万元，累计趋同往还盈利75.14万元。最终，牛某认错作风较好，并签署《认错认罚具结书》。

　　趋同往还累计买入近4000万元

　　据悉，牛某是1994年6月配置，为金融机构从业东谈主员。

　　依据《中华东谈主民共和国证券法》的连络规矩，辽宁证监局对牛某应用未公开信拒却易算作进行了立案拜访，照章向当事东谈主讲述了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东谈主照章享有的权益，当事东谈主未冷漠述说、诡辩观点，也未条款听证。本案现已拜访、办理铲除。

　　经查明，牛某存在一些犯警事实。2022年6月至2024年7月，牛某任某期货公司投资司理助理，是金融机构从业东谈主员，认真协助投资司理开展32只钞票措置居品的投资措置职责，因职务便利瞻念察32只居品的未公开信息。

　　牛某应用未公开信拒却易股票。2022年6月至2023年8月，牛某和解史某并讲述其贸易股票的称号、价钱、数目等，由史某操作其证券账户进行股票往还，往还决议由牛某作出，往还资金起首于牛某，收益归牛某通盘。在上述技能，“史某”证券账户与前述32只居品趋同买入股票63只，趋同买入股票占比98.43%，趋同买入金额1875.1万元，趋同买入金额占比97.25%，趋同往还盈利总共28.5万元。

　　“何某”信达证券账户于2015年5月14日开立于信达证券股份有限公司盘锦答允台街营业部。2023年8月至2024年7月，牛某使用登记在何某名下的手机号码操作“何某”证券账户进行往还，往还资金起首于牛某，收益归牛某通盘。在上述技能，“何某”证券账户与前述32只居品趋同买入股票12只，趋同买入股票占比100%，趋同买入金额2045.73万元，趋同买入金额占比100%，趋同往还盈利总共46.64万元。

　　综上，牛某使用“史某”“何某”证券账户，应用未公开信息进行往还，累计趋同买入股票75只，趋同买入股票占比98.68%，累计趋同买入金额3920.83万元，趋同买入金额占比98.67%，累计趋同往还盈利75.14万元。

　　认错作风好

　　证监局暗意，牛某积极配合拜访职责，简直述说犯警算作，主动提供连络字据，作风较好，且对犯警事实无异议，并签署《认错认罚具结书》。

　　上述犯警事实，有证券账户贵府、银行账户贵府、连络任职文献、连络情况评释、连络东谈主员征询笔录、认错认罚具结书等字据解释，足以认定。

　　辽宁证监局合计，牛某应用未公开信拒却易的算作，违背《证券法》第五十四条第一款的规矩，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述的犯警算作。

　　记者扫视到，《证券法》第一百九十一条规矩：证券往还内幕信息的知情东谈主概况罪人取得内幕信息的东谈主违背本法第五十三条的规矩从事内幕往还的，责令照章处理罪人合手有的证券，充公犯警所得，并处以犯警所得一倍以上十倍以下的罚金；莫得犯警所得概况犯警所得不及五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚金。单元从事内幕往还的，还应当对平直认的确控制东谈主员和其他平直牵累东谈主员予以劝诫，并处以二十万元以上二百万元以下的罚金。国务院证券监督措置机构职责主谈主员从事内幕往还的，从重处罚。

　　违背本法第五十四条的规矩，应用未公开信息进行往还的，依照前款的规矩处罚。

　　根据当事东谈主犯警算作的事实、性质、情节与社会危害经过，依据《证券法》第一百九十一条第二款、《中华东谈主民共和国行政处罚法》第三十二条第五项，辽宁证监局决定：

　　对牛某应用未公开信息从事连络证券往还的算作，充公牛某犯警所得75.14万元，并处以75.14万元罚金。

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牵累裁剪：韦子蓉